应用详情

 

 

适用企业

 

 

适用在合规管理方面存在诸多挑战的企业，如：

 

1. 企业缺乏有效的合规管理体系，缺乏有效的合规管理流程，缺乏有效的合规管理机制；

 

2. 企业缺乏有效的合规管理工具，缺乏有效的合规管理技术，缺乏有效的合规管理资源；

 

3. 企业缺乏有效的合规管理培训，缺乏有效的合规管理指导，缺乏有效的合规管理监督；

 

4. 企业缺乏有效的合规管理风险识别，缺乏有效的合规管理风险防范，缺乏有效的合规管理风险控制；

 

5. 企业缺乏有效的合规管理信息共享，缺乏有效的合规管理信息报告，缺乏有效的合规管理信息分析；

 

6. 企业缺乏有效的合规管理审计，缺乏有效的合规管理审核，缺乏有效的合规管理调整；

 

7. 企业缺乏有效的合规管理报告，缺乏有效的合规管理记录，缺乏有效的合规管理档案；

 

8. 企业缺乏有效的合规管理绩效考核，缺乏有效的合规管理绩效改进，缺乏有效的合规管理绩效报告。

 

 

 

面向人群

 

 

合规部门的业务人员、审计部门、内控部门、企业领导。

 

 

 

使用场景

 

随着公司合规工作逐渐推进，合规部日常监管的数据量及报表类型增多，业务部门对合规管理报告需求频率提高；而合规部目前仅通过EXCEL进行日常数据录入、维护、统计并完成各类报表制作，无法做到报表相互关联，每次进行数据统计均需通过手工统计，效率低下且容易造成数据错误。因此为了提高工作效率，保证数据准确，搭建合规管理系统，提高数据记录准确性、及时性，同时有利于提升合规管理质量。

 

 

 

核心功能

 

 

 

• 费用抽查
  •   基于报销单据进行费用的抽查审核，检查公司经费是否系经营管理中发生或应由公司统一负担，检查相关费用报销内部管理办法，是否有合法原始凭证支持。

 

• 活动监管
  •   对每月举行的活动，进行监管抽查，严格审查活动内容，并对活动进行打分评级，以访活动中存在错误思想观点和不良文化传播。

 

• 合规许可
  •   合规管理过程中，根据公司的特殊条例或者管理办法，针对不同人员不合规的事项进行合规许可。

 

• 违规惩戒
  •   记录公司内部员工在合规工作过程中，存在的违规原因以及相应的违规处理结果。

 

• 合规培训
  •   记录公司针对于合规管理办法，举办的合规培训的培训对象、方式以及时间等信息。