合规管理应用

2023-03-15 08:52:00 - 得帆信息

合规管理是指以有效防控合规风险为目的,以企业和员工经营管理行为为对象,开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。本应用是一款适合合规工作开展并使合规部可以日常监管数据量的应用。

应用详情

 

 

适用企业

 

 

适用在合规管理方面存在诸多挑战的企业,如:

 

1. 企业缺乏有效的合规管理体系,缺乏有效的合规管理流程,缺乏有效的合规管理机制;

 

2. 企业缺乏有效的合规管理工具,缺乏有效的合规管理技术,缺乏有效的合规管理资源;

 

3. 企业缺乏有效的合规管理培训,缺乏有效的合规管理指导,缺乏有效的合规管理监督;

 

4. 企业缺乏有效的合规管理风险识别,缺乏有效的合规管理风险防范,缺乏有效的合规管理风险控制;

 

5. 企业缺乏有效的合规管理信息共享,缺乏有效的合规管理信息报告,缺乏有效的合规管理信息分析;

 

6. 企业缺乏有效的合规管理审计,缺乏有效的合规管理审核,缺乏有效的合规管理调整;

 

7. 企业缺乏有效的合规管理报告,缺乏有效的合规管理记录,缺乏有效的合规管理档案;

 

8. 企业缺乏有效的合规管理绩效考核,缺乏有效的合规管理绩效改进,缺乏有效的合规管理绩效报告。

 

 

 

面向人群

 

 

合规部门的业务人员、审计部门、内控部门、企业领导。

 

 

 

使用场景

 

随着公司合规工作逐渐推进,合规部日常监管的数据量及报表类型增多,业务部门对合规管理报告需求频率提高;而合规部目前仅通过EXCEL进行日常数据录入、维护、统计并完成各类报表制作,无法做到报表相互关联,每次进行数据统计均需通过手工统计,效率低下且容易造成数据错误。因此为了提高工作效率,保证数据准确,搭建合规管理系统,提高数据记录准确性、及时性,同时有利于提升合规管理质量。

 

 

 

核心功能

 

 

 

  • 费用抽查
    •   基于报销单据进行费用的抽查审核,检查公司经费是否系经营管理中发生或应由公司统一负担,检查相关费用报销内部管理办法,是否有合法原始凭证支持。

 

  • 活动监管
    •   对每月举行的活动,进行监管抽查,严格审查活动内容,并对活动进行打分评级,以访活动中存在错误思想观点和不良文化传播。

 

  • 合规许可
    •   合规管理过程中,根据公司的特殊条例或者管理办法,针对不同人员不合规的事项进行合规许可。

 

  • 违规惩戒
    •   记录公司内部员工在合规工作过程中,存在的违规原因以及相应的违规处理结果。

 

  • 合规培训
    •   记录公司针对于合规管理办法,举办的合规培训的培训对象、方式以及时间等信息。
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